“履历造假”市场影响恶劣，曾经的大牛股奥联电子被深交所处分

显示全部楼层 · 2023-10-18 15:31:00

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数月之前因跨界钙钛矿的合伙人履历失实而深陷“造假门”的奥联电子（300585.SZ），收到深交所纪律处分。除此之外，证监会对其展开的立案调查尚未结束。

深交所5月12日晚间发布《关于对南京奥联汽车电子电器股份有限公司及相关当事人给予公开谴责处分的决定》，对该公司给予公开谴责的处分；同时对奥联电子董事长陈光水、时任总经理傅宗朝、代理总经理蒋飚、董事会秘书薛娟华，以及“造假门”的导火索及核心人物——奥联电子控股孙公司奥联光能董事兼总经理、对外投资交易合作方胥明军共五人给予公开谴责的处分。

公开谴责是深交所对上市公司及相关当事人实施的纪律处分之一。深交所对上市公司采取的措施分为自律监管措施和纪律处分两大类，可以单独或合并实施，纪律处分比自律监管措施更严厉。

对上市公司而言，该处分将直接影响定向增发资格。按照今年2月中国证券监督管理委员会公布的《上市公司证券发行注册管理办法》，上市公司若出现“现任董事、监事和高级管理人员最近三年受到中国证监会行政处罚，或者最近一年受到证券交易所公开谴责”等情形，不得向特定对象发行股票。根据相关规定，最近三年内受到证券交易所公开谴责的个人不得被提名为该上市公司董事候选人，也不得担任该上市公司董事会秘书职位，也不得被提名为该上市公司独立董事候选人。

深交所表示，经查明，奥联电子在相关公告及投资者关系活动记录表中公开发布的胥明军履历相关信息存在不真实、不准确情形，期间，奥联电子股票交易存在异常波动情形，市场影响恶劣。

迎着最热门风口而上、欲再一次以跨界拯救疲软主业的奥联电子全因引入一位“钙钛矿专家”而走向股价巅峰，不久后又因此从高点迅速跌落。

去年底今年初，该公司曾因一纸公告身价暴增。去年12月初，其股价不足14元，但到了今年2月9日，盘中股价最高冲上45.24元，累计涨幅超过220%，被称为“兔年的第一匹黑马”。从汽车动力控制零部件主营业绩看，奥联电子的表现并不突出，股价快速起飞源自踩上了光伏新风口：钙钛矿电池。

2022年12月9日，奥联电子宣布，全资子公司奥联投资与自然人胥明军共同出资5000万元设立南京奥联光能科技有限公司，拟从事钙钛矿太阳能电池及其制备装备的研发、生产、制备、销售等。其中，奥联投资出资4750万元，持股占比95%；胥明军出资250万元，持股占比5%。贴上新标签后，奥联电子一夜之间成为耀眼新星，股价一飞冲天。

但该公司投建钙钛矿电池的资质和能力一直是监管部门关注的焦点。奥联电子2月13日回复深交所关注函时称，胥明军在钙钛矿行业的主要业绩包括“完成100×100mm钙钛矿电池组件实验线全部工艺设备国产化研制”“完成制备反式结构100×100mm钙钛矿电池组件效率达到19.67%（有效面积效率 21.1%) ”“指导完成华能清能院550×650mm钙钛矿电池组件中试线工艺设备设计”“指导华能清能院550×650mm钙钛矿电池组件中试线效率验收达标，最高认证效率达到16.8%”等等。

时隔一周，这些表述遭到华能清能院的正面“打脸”，公司股价一落千丈。短短几天后，胥明军的前东家杭州众能光电也出面打假，进一步坐实其履历造假。因涉嫌信息披露违法违规，2月23日，证监会决定对奥联电子立案调查。从2月21日至5月12日，奥联电子的股价跌去近64%。

在深交所纪律处分过程中，奥联电子及相关当事人均提交了书面申辩。从内容看，均为撇清主观造假。

其中，奥联电子申辩称，其已按照内部制度履行信息披露义务，本次事件主要系胥明军对履历信息存在理解偏差，公司披露相关公告前，对比了前期猎头公司发送的资料、胥明军签字确认的个人简历等信息。华能清能院和杭州众能的澄清声明未真实反映事实，胥明军对履历分歧信息具有合理解释。

胥明军的主要申辩理由包括：一是其主要在杭州众能参与华能清能院项目，未到访华能清能院系工作安排等原因所致。二是其履历提及的最高认证组件效率与华能清能院存在分歧是由于计算口径所致。三是其认为在项目中提出有益建议推动项目进程或者提供过有关方案即为“指导”，参与项目且项目最终成功即为“完成”。四是其认为虽然在2020年5月至2021年1月期间与杭州众能并无法律上的劳动关系，但存在事实上的劳动关系，其于2020 年9月已实际参与杭州众能有关华能清能院的项目工作。

不过，深交所认为，客观上，奥联电子披露的胥明军履历失实事项已对市场造成恶劣影响，对投资者产生误导。尽管相关当事人申辩称事后推动公司积极采取补救措施，但客观上未能消除本次事项的恶劣影响，因此对相关申辩理由不予采纳。公司相关高管未能证明已对所披露信息进行了充分、有效、审慎地调查和核实，其事后补救措施客观上未能消除本次事项的恶劣影响，因此对相关申辩理由不予采纳。

深交所认为，胥明军系其履历信息的直接提供方，对履历的真实性、准确性、完整性负有直接责任。针对胥明军有关华能清能院相关业绩，其提交的证据材料无法体现其“指导完成华能清能院550 ×650mm钙钛矿电池组件中试线工艺设备设计”，也无证据证明其履历提及的“最高认证效率达到16.8%”。胥明军提出的关于“指导”和“完成”的定义与一般常识相悖，不足以成为减轻或免除其责任的理由。同时，胥明军所称在不获取报酬，未签署劳动合同的情况下与杭州众能存在事实上劳动关系的证据不足，其主要证据为微信聊天记录，相关内容不足以证明其与杭州众能实际存在劳动关系。因此对相关申辩理由不予采纳。

“造假门”风波未了，但此事并未导致奥联电子与胥明军分道扬镳，该公司未放弃向钙钛矿业务跨界。